中国人民银行成都分行网站今日公布的行政处罚信息公示表(殷诚罚字〔2022〕第23号、第24号、第25号)显示，现代金控控股(成都)有限公司因6项违法行为被中国人民银行成都分行警告，罚款368.5万元，没收违法所得13719.703万元
现代财务控制的违法行为如下:
1.违反青儿管理规定的；
2.侵犯消费者个人信息依法受到保护的权利；
3.未按要求使用格式条款；
4.未按照规定履行客户身份识别义务的；
5.未按照规定提交大额交易报告或者可疑交易报告的；
6.与身份不明的客户打交道。
李时任现代金控控股(成都)有限公司副总经理兼收单业务部部长。对现代金控控股(成都)有限公司违反第二廉政规定、未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易等三项违法行为负有责任。中国人民银行成都分行对其予以警告，并罚款31万元。
当时，王兰是现代金控控股(成都)有限公司合规副总监兼风险管理部负责人，对现代金控控股(成都)有限公司未履行客户身份识别义务、未提交大额交易报告或可疑交易报告等两项违法行为负有责任。中国人民银行成都分行对其罚款6.5万元。
官网显示，现代金控控股(成都)有限公司是国家现代金控控股有限公司独立投资的全资子公司，于2010年在成都注册成立，注册资本1亿元人民币。2011年12月22日获得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》，2021年12月再次换发《支付业务许可证》。
今年3月，中国人民银行石家庄中心支行网站公布的行政处罚信息公示表(印石罚字〔2022〕第7号、第8号)显示，现代金控控股(成都)有限公司河北分公司存在四项违法违规行为:违反特约商户实名登记制度审核管理规定；违反收单银行结算账户管理规定的；违反收单业务属地化管理规定；违反外包业务管理规定，罚款104万元，一名相关责任人也被罚款。
